深交所審核登記事項減少至16項

近日，深交所完成了第三次審核登記事項清理工作，并對外公開了《審核和登記事項公開一覽表》以及《審核和登記事項辦理指南》。本次清理工作旨在響應黨中央、國務院近來有關“深化行政審批制度改革，繼續簡政放權”的號召，進一步提高自律監管與服務工作的質量、效率與透明度。

深交所有關負責人指出，通過本次清理，深交所將審核登記事項由2009年第二次清理后的31項調整為16項，減幅為48%。其中，審核事項由15項調整為8項，減幅為46%；登記事項由16項調整為8項，減幅為50%。調整后的16項審核登記事項涉及深交所組織和監管市場的所有業務，包括會員資格管理、席位和交易單元管理、證券上市及恢復上市申請、信息披露事前審查、固定收益類品種業務等。

據了解，深交所作為證券市場自律管理組織，雖無行政許可權限，但在日常監管中一定程度上存在一些影響市場參與人權利、義務的審核登記職權。審核事項一般是指根據法律、行政法規、證監會部門規章的規定，深交所對市場參與人的申請進行實質審查并作出決定，允許市場參與人做某事、獲得某種資格或權限的行為。登記事項一般是指根據證監會規范性文件、深交所業務規則的規定，深交所對市場參與人的申請進行形式核對，允許市場參與人做某事、獲得某種資格或權限的行為。

此外，為方便市場參與人辦理相關業務，深交所在原有《上市公司審核和登記事項辦理指南》的基礎上，制定了覆蓋上述16項審核登記事項的《審核和登記事項辦理指南》。辦理上述事項的市場參與人，可以通過深交所網站的“審核登記事項”欄目查詢，按照要求準備相關文件材料和提交辦理。

深交所有關負責人強調，作為證券市場自律監管組織，深交所一直高度重視審核登記事項的清理和規范，曾經于2004年和2009年進行兩次全面清理。今后，深交所將及時更新審核和登記事項及其辦理程序，繼續完善審核登記事項評估清理的長效機制，不斷提升自律監管和服務的有效性、針對性和透明度。 

原文：http://stock.hexun.com/2013-07-17/156210165.html