證監(jiān)會駁回平安證券申訴意見

證監(jiān)會18日公布了《中國證監(jiān)會行政處罰決定書(平安證券有限責(zé)任公司、吳文浩、何濤等7名責(zé)任人)》以及《中國證監(jiān)會市場禁入決定書（吳文浩、何濤）》等行政公告，被卷入萬福生科(300268)造假上市一案的平安證券的處罰結(jié)果也公之于眾。

行政處罰決定書結(jié)果顯示，平安證券被暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個月，罰沒金額7665萬元，相關(guān)責(zé)任人員吳文浩、何濤等5人被給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格等處分；另一名責(zé)任人員湯德智處以10萬元罰款，給予警告，撤銷證券從業(yè)資格。簽字保薦代表人吳文浩、何濤為證券市場禁入者，自9月24日起，兩人終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，平安證券在推薦萬福生科IPO過程中，未能勤勉盡責(zé)地履行法定職責(zé)，出具的保薦書存在虛假記載，具體表現(xiàn)有三：第一，平安證券在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)，未對萬福生科提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷；第二，平安證券未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專業(yè)意見，未能發(fā)現(xiàn)萬福生科涉嫌造假的內(nèi)容；第三，平安證券未對萬福生科的實際業(yè)務(wù)及各報告期內(nèi)財務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)。而上述違法行為，吳文浩、何濤是直接負責(zé)的主管人員，薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智是其他直接責(zé)任人員。

但來自平安證券涉案人員的申辯意見認為，因萬福生科系統(tǒng)造假，所以聽證申請人未能發(fā)現(xiàn)萬福生科財務(wù)造假行為，但其已勤勉盡責(zé)，法律并未規(guī)定保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、項目協(xié)辦人的法律責(zé)任，不應(yīng)對該兩類人進行行政處罰。

對于上述申辯意見，證監(jiān)會一一予以駁回。證監(jiān)會表示，作為平安證券總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定加強公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，規(guī)范保薦業(yè)務(wù)行為，防范保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險，避免保薦項目執(zhí)行過程失控。萬福生科欺詐發(fā)行股票，既與具體承擔(dān)保薦職責(zé)的保薦代表人未勤勉盡責(zé)有關(guān)，也與平安證券內(nèi)部整體缺乏有效的質(zhì)量控制和風(fēng)險管理有關(guān)。同時，在萬福生科項目中，他們參與了項目立項會議、內(nèi)核會議，且在《發(fā)行保薦工作報告》上簽字，表明其已實際履行了相關(guān)職責(zé)。崔嶺在聽證會上提供的相關(guān)證據(jù)無法證明其已勤勉盡責(zé)。湯德智未能勤勉盡責(zé)地核查取得的相關(guān)材料，導(dǎo)致平安證券未能發(fā)現(xiàn)萬福生科財務(wù)數(shù)據(jù)虛假的事實。 

原文：http://stock.hexun.com/2013-10-21/158895398.html