證券從業人員必看！ 又有券商員工炒股遭罰

每經編輯｜王一鳴    

每經記者 王一鳴

又有證券從業人員炒股遭處罰。

《每日經濟新聞》記者從廣東證監局網站獲悉，近日，前證券從業人員宋某因直接或借用他人名義買賣股票，遭到廣東證監局處罰。另一個較近的案例是，2015年9月江蘇省證監局在官網上披露的行政處罰決定書顯示，曾在西南證券任職的葛某利用同學和朋友的賬戶進行操作，4年多時間獲利200多萬元，之后被監管部門沒收違法所得。

一方面證券從業人員炒股現象屢禁不止，另一方面，近年來，關于證券從業人員能否直接入市的問題也一直是外界關注的熱點。

在2015年4月20日，提請全國人大常委會審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業人員買賣股票。這一度引起市場熱議；不過，截止目前，證券法的修法進程尚未有新進展。

罰沒款共計7萬余元

4月18日廣東證監局發布的行政處罰決定書顯示，該當事人名為宋某，出生于1983年11月，于2011年7月25日至調查日（2015年9月10日），任職國泰君安證券股份有限公司期間，利用其本人名下賬戶交易股票金額達261.78萬元，其中買入成交金額125.0718萬元，賣出成交金額136.7085萬元，本人名下賬戶虧損9615.78元。

監管部門調查，宋某從業期間還利用其配偶名下賬戶交易股票金額138.45萬元，其中買入成交金額85.469萬元，賣出成交金額52.983萬元，宋某操作其配偶名下賬戶有關交易的盈利為33033.18元。宋某利用本人名下和其配偶名下的賬戶交易股票的總盈利為23417.40元。

上述違法事實，有勞動合同、社保記錄、相關證券賬戶資料、證券交易記錄、銀行賬戶流水、電腦查勘筆錄，以及相關人員詢問筆錄、情況說明等證據證明，足以認定。

廣東證監局認為，宋某的上述行為違反了《證券法》第四十三條有關“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓”的規定，構成《證券法》第一百九十九條規定的違法行為。

據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，廣東證監局決定：沒收宋某違法所得23417.40元，并處以5萬元罰款，罰沒款共計73417.40元。

證券法修訂引關注

“證券從業人員炒股遭罰的案例不在少數。”有資深證券從業人士向《每日經濟新聞》記者表示，相較之前，宋某的行為還不算嚴重，有不少案例還往往伴隨內幕交易行為的發生。

記者查閱相關資料發現，較近的案例還有，在2015年9月，江蘇省證監局披露的行政處罰決定書顯示，曾在西南證券任職的葛某利用同學和朋友的賬戶進行操作，4年多時間獲利200多萬元。江蘇證監局對這一事件進行了披露，并對葛某作出沒收違法所得191.87萬元（扣除涉嫌內幕交易的吳通通訊違法所得20.47萬元），并處以20萬元罰款的行政處罰決定。

多位業內人士受訪時認為，證券從業人員通過他人賬戶炒股、代客理財等情況較為普遍。近年來，關于證券從業人員能否直接入市的問題也一直是市場關注的熱點。

據《每日經濟新聞》記者了解，為了防范內幕交易，我國證券法一直對于證券從業人員買賣股票采取全面禁止的態度。

不過，至2015年4月20日，提請全國人大常委會審議的證券法（修訂草案）曾提出，證券經營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業人員、國務院證券監督管理機構的工作人員以及其他證券從業人員，應事先申報本人及配偶證券賬戶，并在買賣證券完成后三日內申報買賣情況。

這令業內燃起“解禁證券從業者炒股”的希望。

“如今隨著證券市場機制不斷完善和誠信程度不斷提高，解禁和規范證券從業者炒股也在情理之中。”獨立經濟學家宋清輝在接受采訪時向《每日經濟新聞》記者表示，在國外的成熟市場，從業人員合規合法持有股票是正常的，而我國當初在這方面作出限制，主要是由于當時市場環境不成熟、為了防范內幕交易。但證券從業人員買賣股票并不能等同于內幕交易行為。也就是說，證券從業人員可能是某個股票信息的內幕人，也可能完全不是，如果是屬于前者，關于內幕交易的法律規定完全可以追究其法律責任。

關于證券法修法進度，3月22日，在博鰲論壇上，全國人大財經委副主任吳曉靈曾表示：“證券法修法今年肯定進入二審，按計劃來說是這樣。”