昌九生化股東承認暗中舉牌 被上交所“抓現形”

每經編輯｜每經記者 于垚峰    

昌九生化股東承認暗中舉牌   被上交所“抓現形”

每經記者 于垚峰

近日，上交所經對昌九生化（600228.SH)股票交易進行監察，發現公司多位自然人股東在開戶和證券交易等方面存在關聯性，疑似一致行動人。對此，上交所向昌九生化發出監管問詢函，要求其核實相關股東的一致行動關系，并按要求披露相應的權益變動報告。

日前，昌九生化披露相關回復問詢函公告稱，前十大股東中，多名股東承認其一致行動關系，構成一致行動關系的股東周勇、趙平和趙海月持股比例已經達到6.269%，超過舉牌線。

8月7日下午，昌九生化董秘黃偉雄向《每日經濟新聞》記者表示，股東如果不主動向公司告知他們之間的關系，公司無法知情，也不具備向股東核查的權利。

股東承認暗中舉牌

昌九生化披露收到上交所問詢函，其公告稱，上交所針對其多組股東在開戶交易等方面存在關聯性、疑似一致行動人的情況向昌九生化發出問詢。

上交所要求昌九生化核實前十大股東中周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等多人是否構成一致行動人，且核實其是否與昌九集團、贛州工投、中農批及其關聯方以及各方董監高存在關聯關系或一致行動關系。

昌九生化在8月5日晚間披露的回復公告顯示，股東周勇、趙平和趙海月承認3人為一家三口，構成一致行動關系，三人合計持有公司6.269%，并承諾將盡快披露權益變動報告。

周勇表示，于2015年7、8月份購入公司股票，長達一年的時間，沒有任何操作，賬戶均獨立操作。該股去年處于虧損狀態，一直寄希望于回本，沒有任何意圖控制該上市公司控制權目的。與趙平和趙海月之外的任何方面沒有關聯，也不存在一致行動關系。

股東蔡雪秋、蔡曉蘭承認兩人系父女關系并為一致行動人，且二人與蔣惠平將賬戶委托同一自然人代為投資。此外，股東曹洪波、曹洪濤也承認其兄弟關系。

然而，公司此前披露的2016年一季報顯示，周勇、趙海月、曹洪波、曹洪濤、蔡雪秋等人均位列公司前十大股東，公司稱并不知悉其是否存在關聯關系或一致行動關系。

對此， 昌九生化董秘黃偉雄在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示，上述股東沒有主動向公司表明他們之間的關系，而且公司也沒有權力去向股東詢問他們之間的關系，因此并不知情。

根據《上市公司收購管理辦法》，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應當在事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知上市公司，并予以公告，并不得在上述期限內買賣公司股票。

昌九生化周勇、趙平、趙海月等股東隱瞞一致行動關系，未及時履行相應的信息披露義務，明顯違反了上述規則，有市場人士分析認為，上述行為或存在被監管機構予以相應的監管措施或紀律處分。

昌九生化實際控制人已變更

公開資料顯示，周勇、趙海月進駐昌九生化多時。昌九生化2015年三季報顯示，周勇以934.8萬股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平并未公開現身。

周勇進駐后一直堅守不動，趙海月則小幅加倉。到了今年一季度，兩人均有減持股份動作：周勇減持了10萬股，持股數量變更為924.8萬股；趙海月減持162.75萬股，持股數量降至495.22萬股。

與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年一季度進駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬股，占比0.66%；曹洪濤持股153.2萬股，占比0.63%。

昌九生化引來牛散的關注，與公司多年來主業連年虧損，存在潛在重組的可能性不無關系。2013年11月，因為贛州稀土最終尋求借殼另一家上市公司，被視為前者借殼對象的昌九生化復牌連續數個跌停。

今年3月14日起，昌九生化股票連續停牌，實際控制人贛州市國資委開始籌劃涉及公司重要事項。5月底，贛州市國資委籌劃轉讓上市公司大股東昌九集團股權，昌九生化則籌劃發行股份購買資產或資產置換等，最終將導致昌九生化控制權變動。

5月4日昌九生化公告擬出售重大資產，通過公開掛牌轉讓方式轉讓其持有的江西昌九青苑熱電有限責任公司和江西昌九化肥有限公司全部股權，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股權及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定資產。隨后，昌九生化間接控股股東贛州工投與中農批7月11日簽署了股權轉讓框架協議。7月13日，昌九生化披露了該股權轉讓的具體情況，據其公告，贛州工投已與中農批簽署股權轉讓框架協議，將所持昌九生化直接控股股東昌九集團85.4%股權轉讓給中農批或其指定關聯方，并確認該事項造成上市公司實際控制人變更。

昌九生化于7月19日終止重大資產重組，復牌交易迎來漲停兩連板，截止上周五收盤，股價卻大漲了27.67%。被認為是昌九生化實際控制人擬更換為中農批的消息，在一定程度上對沖了終止重組的負面影響。