這家公司老板攤上大事了！涉嫌操縱證券市場，證監會擬對其罰沒1.66億元！

每經編輯｜吳永久

易事特今晚公告中稱，公司董事長涉嫌違反《證券法》相關規定，構成“操縱證券市場”的行為，證監會擬對其沒收違法所得8301.03萬元，并處8301.03萬元罰款。

推出高送轉預案，股價4個一字漲停板

火山君記得在去年末的時候，好一些公司推出了年報高送轉預案，易事特就是其中之一，其在11月28日晚間推出了10股轉增30股的年報高送轉預案。

這個高送轉預案受到市場的極力追捧，隨后公司股價連續拉出4個一字漲停板，漲停時間分別是11月29日，11月30日，12月1日和12月2日，在第五個漲停（12月5日）時，成交量暴增，成交額達35.2億元，當日換手率達66.77%。

在去年11月28日時，其收盤為26.30元，到了當年12月16日，盤中股價最高達54.70元，漲勢可謂兇猛。

不過在高送轉的狂熱過后，在今年4月公司實施高送轉的方案之后，股價一路持續下跌至今。

公司董事長涉嫌操縱證券市場

那么這個處罰的詳細過程是怎樣的呢？

今晚，易事特公告稱，公司及實際控制人何思模先生于2017年8月2日分別收到中國證監會的立案調查通知，因公司信息披露涉嫌違反證券相關法律法規、何思模先生涉嫌違反證券相關法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對公司及何思模先生進行立案調查。2017年12月22日，公司收到實際控制人何思模先生通知，針對上述立案調查事項其已收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》（處罰字[2017]142號）。

《行政處罰事先告知書》的主要內容是：

1，何思模決策員工持股計劃和“朱琦”證券賬戶高位賣出“易事特”且未如實披露員工持股計劃減持情況，在易事特披露高送轉預案提案后，“易事特”連續五個交易日漲停。何思模于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計劃賣出“易事特”120萬股和 299.26萬股，賣出股數占持股計劃總股數的96.15%，扣除交易稅費后獲利7978.25萬元。2016年12月5日，何思模將“朱琦”證券賬戶所持“易事特”全部賣出，扣除交易稅費后獲利322.77萬元。上述交易扣除稅費后共計獲利8301.03萬元。何思模涉嫌違反了《證券法》第七十七條第一款第四項的規定，構成第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為，依據《證券法》第二百零三條的規定，擬對何思模沒收違法所得8301.03萬元，并處8301.03萬元罰款。

2，2017年1月13日，何思模借用“朱琦”證券賬戶買入“易事特”股票后，于2017年2月3日至2月8日賣出。何思模涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規定，構成第一百九十五條所述“上市公司董事、監事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票”的行為，依據《證券法》第一百九十五條的規定，擬對何思模給予警告，并處以10萬元罰款。

公告中稱，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》等有關規定，就中國證監會擬對公司實際控制人何思模先生實施的行政處罰，后者享有陳述、申辯和要求聽證的權利。

上述行政處罰是對公司實際控制人何思模先生的事先告知，擬處罰對象為公司實際控制人何思模先生，該情形不會影響公司的正常經營活動，公司不存在觸及《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2014 年修訂）》第 13.1.1 條規定的重大信息披露違法情形，公司股票不會因此被深圳證券交易所實施退市風險警示及暫停上市。

每經編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網）