上期所舉辦第三期期貨公司合規監管座談會

每經編輯｜杜宇    

為進一步提高市場合規水平，加強交易所與會員單位風險監管業務的溝通交流，確保市場監管工作有效開展和期貨市場平穩運行，上海期貨交易所（下稱上期所）近日舉辦了2018年第三期期貨公司合規監管座談會。上海中期、方正中期等23家期貨公司首席風險官和風險業務相關人員參加了會議。

會上，上期所監查部就今年以來監查工作總體形勢、違法違規行為新特點及會員檢查工作中發現的問題等向會員進行了通報，其中著重介紹了“幌騙”一類的新型違法違規行為。監查部表示將對此類不以成交為目的并擾亂市場秩序的虛假報撤單違規行為進行重點監控和查處，并督促會員加強投資者教育工作。

會員代表表示，當前期貨市場運行的內外部環境較為復雜，監管形勢也隨之發生了變化。通過座談會，一方面可以了解市場最新監管信息、監管動態及應對措施，查缺補漏；另一方面會員單位也可互相學習和借鑒各自經驗做法。會員單位支持交易所加強合規監管、防范市場風險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風險監管。

下一階段，交易所將切實扛起市場監管和風險防范的一線責任，建立健全“以監管會員為中心”的交易行為監管模式，繼續定期舉辦合規監管座談會，加強與會員之間的溝通合作，積極聽取市場的意見和建議，繼續緊跟市場創新步伐，改進監管工作方式，維護期貨市場安全穩定運行，切實做好保障市場平穩運行和健康發展的各項工作。