今年監管層屢次提醒場外配資風險，正在開發監控場外配資的軟件！

每經編輯｜吳永久    

圖片來源：攝圖網

《每日經濟新聞》記者注意到，實際上，今年以來監管層密切關注場外配資，并屢次提醒風險。以下是今年以來監管層對配資的監管動向：

2月25日，證監會以答記者問的形式，針對市場反映場外配資有所抬頭，可能加大投資者交易風險的情況，證監會作出了回應。證監會表示，注意到近期有關場外配資的報道增多。對此，證監會密切關注，指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理，加強異常交易監控，認真做好技術系統安全防護。同時，也希望廣大投資者理性投資，防范投資風險。

3月7日，廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談，了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求。一是禁止與各類配資機構合作開展業務。要高度重視場外配資可能帶來的市場風險，牢牢樹立合規意識，禁止以任何形式與配資機構合作開展業務。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴格執行經紀業務及融資融券業務投資者適當性管理等要求。二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。要提高事前、事中風險管理能力，切實做好賬戶異常交易監控，不得為從事場外配資活動的機構或個人提供任何便利。三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。結合工作實際，認真做好風險提示工作,引導投資者理性投資，防范投資風險，包括：利用官方網站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風險，提醒投資者選擇合法證券經營機構，理性投資；利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標語；關注互聯網中配資公司宣稱與本機構合作等相關宣傳內容，如發現宣傳不實的，及時主動辟謠。

3月8日，浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會，督促各證券經營機構增強合規風控意識，夯實內控，未雨綢繆，嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術系統安全維護，并重點強調了當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求。其中特別要求嚴格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險，采取有效措施識別、監控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業務，不得為非法場外配資提供任何便利。

3月中旬，中國證券業協會召集部分券商召開有關規范信息系統外部接入、防范場外配資風險的專題會議。相關監管人士在會上提出，要深刻反思并吸取2015年股票市場異常波動的教訓，營業部及從業人員不得為場外配資提供便利。

4月16日，證監會同樣以答記者問的形式，針對近日媒體報道場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路的情況，證監會表示，高度關注資本市場場外配資情況，堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為，堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。證監會已關注到相關報道，并在第一時間組織核查。經查，海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前，公安機關已經接到多名投資者報案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。證監會將密切關注案件進展情況，積極配合案件查處，嚴懲不法分子。在此，我們鄭重提醒廣大投資者，所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質，有的涉嫌從事非法證券業務活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識，遠離場外配資，以免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙，請及時向當地公安機關報案。

4月18日，深圳證監局在當日上午深圳轄區證券公司分支機構監管工作會議上特別強調要嚴防死守場外配資，對于場外配資行為將嚴厲查處，絕不姑息。監管部門還在開發一套監控場外配資的軟件。