東興證券旗下公募產品遷至東興基金，資金快進快出清盤基金

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

近日，東興證券旗下的公募基金紛紛公告持有人大會表決結果，有的審議通過了終止基金合同，有的審議通過了變更基金管理人的議案，特別是隨著變更基金管理人議案的通過，意味著東興證券旗下的公募產品將遷移至東興基金。

記者注意到，東興證券早在2015年時就已經申請到了公募基金的管理資格，但截至今年一季度末的公募管理規模僅有59億元，旗下擁有多只迷你基金。

更值得注意的是，在選擇終止合同的清盤基金中，出現了多家機構在持有人大會權益登記日前后，短時間內申購贖回的情況，而最終持有人大會投票的結果顯示，投票的基金份額占比又剛好過半數。

兩種方式解決遷移

5月12日和13日，東興證券連續披露多則持有人大會表決公告，從公告內容來看，均涉及關于變更基金管理人有關事項的議案。

而根據此前披露的議案內容顯示，根據證監會《關于核準設立東興基金管理有限公司的批復》，東興證券全資設立東興基金，經營公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監會許可的其他業務，同時，東興證券應減少公開募集證券投資基金管理業務。

記者注意到，東興證券是在2015年1月時獲得了公募基金的管理資格，東興基金于2020年2月拿到了公募基金的牌照，隨著牌照的下發，意味著東興證券的公募產品將遷移至東興基金運作。

值得注意的是，在4月份時，東興證券還有部分公募產品也是召開了持有人大會，不過審議的是基金合同終止議案。

比如東興眾智優選、東興核心成長混合和東興量化多策略，雖然都是召開持有人大會，但是審議的卻是合同終止事項，截至2021年1季度末，東興眾智優選、東興核心成長混合和東興量化多策略的規模僅分別為79萬元、312萬元和446萬元。

可以看出，東興證券采取了兩種方式來解決此次遷移，一是召開持有人大會，變更基金管理人為東興基金，二是部分產品直接選擇清盤。

另wind數據顯示，截至2021年3月底，東興證券的公募管理規模約為59億元，其中東興鑫遠三年定開，東興安盈寶這兩只固收基金的規模已經接近了50億元，貢獻了超8成的規模。

其實除了上述三只清盤基金，東興證券旗下還有不少小微迷你基金，這些基金沒有選擇清盤，而是遷移至東興基金繼續運作，比如東興品牌精選，東興改革精選、東興量化優享等，截至2021年1季度末的規模，均在1000萬元以下，其中東興品牌精選更是只有127萬元。

權益登記日前后，機構頻頻申購贖回

有意思的是，在多只基金的持有人大會中，投票的持有人份額，均剛好超過權益登記日總份額的50%，特別是在已清盤的基金，更是出現了機構資金短期進出的情況。

以東興核心成長混合為例，持有人公告顯示，本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額共計363.6萬份，占權益登記日基金總份額的54.89%。

而該基金的一季報顯示，有一家機構在3月9日至3月17日期間，申購了337萬份，同時又贖回了337萬份。而持有人大會的權益登記日為2021年3月15日。

也就是說，這家機構很可能就是短期進來湊一下投票數，當登記結束之后，又立馬贖回，而從最終的結果來看，持有人大會有效的基金份額剛好超過一半。

同樣的情況也存在東興眾智優選混合中，該基金一季報顯示，兩家機構均在3月9日至3月22日期間分別申購了39.47萬份和59.2萬份，同期又贖回了39.47萬份和59.2萬份，而該基金的權益登記日同樣也是3月15日。

從最終結果來看，出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額共計98.67萬份，剛好是這兩家機構的份額之和，同時也占到權益登記日基金總份額的52.93%，剛好過半數。

顯然，這兩家機構的臨時介入，很有可能也是為了持有人大會的順利通過。其實在過往，類似的情況也時有發生，特別是當持有人都是一些個人投資者時，基金公司和渠道很難一一取得聯系，并要求他們進行投票，因此往往會找一筆機構資金進來湊數。但這種做法，顯然也是在打擦邊球，上述這幾只基金如果也都是如此，此舉是否也存在操縱基金持有人大會的嫌疑？

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