股轉公司今日發布5封警示函 分別涉掛牌公司、券商和律所

每經記者｜宋思艱    每經編輯｜梁梟    

今日（3月2日），全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱股轉公司）發布5封警示函。

對于陜通股份（838687.NQ）控股股東陜西百事通企業投資集團有限公司（以下簡稱百事通集團），股轉公司表示，2021年12月31日，陜通股份公告稱，收到百事通集團《關于延期履行承諾事項的函》，將解決同業競爭的承諾期限延期至2024年12月31日，上述承諾變更尚未提交股東大會審議。百事通集團變更公開承諾未經公司股東大會審議，違反了相關規定，構成未履行承諾違規。股轉公司對百事通集團采取出具警示函的自律監管措施。

對于僑益股份（833478.NQ），股轉公司表示，2021年，僑益股份與公司持股5%以上的股東廈門建發股份有限公司發生關聯交易，交易事項為向廈門建發股份有限公司出售產品、商品、提供勞務，累計交易金額超出預計金額，超出部分占掛牌公司最近一年經審計凈資產的29.2%。2021年12月13日，掛牌公司召開董事會對上述關聯交易事項進行了補充審議并披露。股轉公司對僑益股份及時任董事長黃一篤，時任財務總監、董秘張曉鴿采取出具警示函的自律監管措施。

對于璧和股份（833451.NQ），股轉公司表示，璧和股份未能及時披露與公司相關的重大訴訟，構成信息披露違規。股轉公司對璧合股份、時任董事長劉竣豐、時任董秘王建采取出具警示函的自律監管措施。

另外兩封警示函分別涉及中山證券和北京海潤天睿律師事務所。

股轉公司認為，中山證券作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，在公開披露的《關于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件反饋意見的回復報告》中發表的意見不真實、不準確，存在未勤勉盡責的情形。股轉公司對中山證券以及上述項目小組負責人何黎輝、項目小組法律事項調查人員何慶橋采取出具警示函的自律監管措施。

股轉公司認為，作為推薦凱德科技（831790.NQ）掛牌的律師事務所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務所）在公開披露的《北京市海潤律師事務所關于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業股份轉讓系統掛牌并公開轉讓的補充法律意見書》中發表的意見不真實、不準確，存在未勤勉盡責的情形。股轉公司對海潤天睿律所、項目經辦律師吳團結、姚方方采取出具警示函的自律監管措施。