中信資本實控私募旗下基金募集違規吃罰單！

每經記者｜任飛    每經編輯｜肖芮冬    

8月31日，深圳證監局發布行政執法通告，對查明此前深圳匯智聚信投資管理有限公司（以下簡稱匯智聚信投資）的違規行為進行了通報。經查，該公司在信朗壹號私募投資基金的募集與管理過程中，未獨立開展項目盡職調查和投資決策，未有效履行投資者適當性管理義務，存在未充分履行謹慎勤勉義務的情形，被開出警示函。

公開資料顯示，匯智聚信投資是一家私募股權、創業投資基金管理人。中基協備案信息記載，與該機構關聯的私募基金管理人數量已經超過5家。據業內人士反應，此類監控數據在協會信息中比較少見，但就機構管理而言，過多管理人的關聯會形成較為復雜的網絡，容易在其中產生不易追蹤的資金流向甚至是收益流向。

中信資本實控私募旗下基金募集違規

又是一起私募未獨立盡職調查的處理意見——匯智聚信投資以及公司法人代表、董事長、總經理陳啟剛都被深圳證監局開出警示函。

從查明事項來看，根據深圳證監局8月31日公布的行政執法通告，匯智聚信投資在信朗壹號私募投資基金的募集與管理過程中，未獨立開展項目盡職調查和投資決策，未有效履行投資者適當性管理義務，存在未充分履行謹慎勤勉義務的情形，被當局開出警示函。

2023年以來，關于投資機構違規事項中，涉及未履行謹慎勤勉義務的處罰案例，主要針對私募基金機構存在的一些問題，如未按規定披露信息、未按照合同約定進行投資等。據不完全統計，今年以來，證監會已對私募基金機構開出167份警示函，其中有53家涉及未充分履行謹慎勤勉義務。

從這些未充分履行謹慎勤勉義務的機構中，較為集中的問題在于管理的部分基金未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未對投資者設置投資冷靜期并進行回訪確認；管理的部分基金在銷售過程中未對投資者進行風險告知、警示全過程錄音或者錄像。

不過此次通報的情況，涉及基金募集情況出現紕漏仍屬少數。根據中基協信息，匯智聚信投資是一家成立于2015年6月23日的私募股權、創業投資基金管理人，注冊及實繳資本1億元，公司法人陳啟剛曾是中信資本控股有限公司財務部財務官。

值得關注的是，這家私募機構的實際控制人也是中信資本控股有限公司。根據中基協備案信息顯示，在出資人當中，僅有中信資本股權投資（天津）股份有限公司，認繳比例為100%。成立以來，該機構所管理的基金當中，多數已經清算完畢。

關聯機構數量超過5家，多涉及中信資本

除了實控人涉及中信資本外，每經記者也關注到，其關聯的機構不在少數。根據中基協信息統計，與匯智聚信投資關聯私募基金管理人數量超過5家，這在協會的機構提示信息中并不多見。

根據披露的信息顯示，關聯方中，僅包含關聯私募基金管理人有7家，包含遠信（珠海）私募基金管理有限公司、中安泰信（深圳）股權投資基金管理有限公司以及中信資本（深圳）資產管理有限公司和中信資本（寧波）投資管理有限公司。

從機構類型來看，不僅涉及私募股權、創業投資基金管理人，同時也有私募證券投資基金管理人，同時還有其他私募投資基金管理人。例如，前述中信資本（深圳）資產管理有限公司和中信資本（寧波）投資管理有限公司，均屬于其他私募投資基金管理人。

特別是其他私募投資基金管理人，還可以按照特定的投資策略或投資領域進行分類，比如股票型私募基金管理人、期貨型私募基金管理人、房地產私募基金管理人等。

從匯智聚信投資的投資歷史來看，房地產、可續研究和技術服務、金融以及租賃等行業是其重點布局的領域。啟信寶查詢信息顯示，相關領域投資項目數量23個，其中多涉及實體投資，也有少量對接子基金的投資案例。

有關基金機構在協會備案信息中，出現關聯方較多的情況，有私募投資界人士9月1日同《每日經濟新聞》記者微信交流時表示，此類監控數據在協會信息中比較少見，但就機構管理而言，過多管理人的關聯會形成較為復雜的網絡，容易在其中產生不易追蹤的資金流向甚至是收益流向。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163