2024-05-08 06:51:00
每經AI快訊，新“國九條”落地之后，資本市場“看門人”密集領罰單。4月以來，已有22家券商被監管部門采取了行政監管舉措。有券商因定增保薦項目未勤勉盡責被出具保薦業務資格暫停6個月的行政監管措施，還有的券商相關負責人被認定為不適當人選。 南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，近期針對券商的罰單不僅數量多，罰得還重，明顯超過以往，監管更加嚴格精細，從嚴從快從重成為新態勢。券商在展業過程中需把勤勉盡責和合規放在首位，切實起到“看門人”作用，才能在“兩強兩嚴”的監管要求下實現高質量發展。（證券時報）
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