2024-05-12 07:44:12
每經AI快訊，5月12日，經濟日報第二版文章指出，今年以來，監管部門頻開罰單，對違規炒股行為“露頭就打”，就是給業內敲響警鐘。證券從業人員應增強自律意識，知敬畏、存戒懼、守底線。否則，一旦越過法律的“紅線”，付出的代價將遠高于所獲得的非法收益。員工違規炒股頻現，也反映出部分券商內控管理存在缺陷。券商要優化自身治理，一方面要加強從業人員合規管理，定期進行普法宣講，引導員工珍惜職業聲譽、恪守職業道德，以過硬的專業能力獲取正當報酬；另一方面要健全內部監測、自查自糾及問責機制，運用大數據等科技手段提升精準發現能力，并堅決懲戒、出清行為嚴重失范的員工，“嚴”字當頭，讓從業人員“不敢、不能、不想”違規買賣股票。
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