涉嫌違法持有股票 國都證券總經(jīng)理被立案調(diào)查

每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

違規(guī)炒股的丑聞再次波及券商高層，這次是國都證券的總經(jīng)理。

10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司于10月22日收到證監(jiān)會立案告知書，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經(jīng)理、財務負責人職務，并于當日起辭職生效。

國都證券對此表示，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項為對楊江權個人的調(diào)查，不對公司財務狀況構成嚴重不利影響。另外，公司將積極配合證監(jiān)會對楊江權個人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關規(guī)定及標準，盡快完成新任總經(jīng)理及財務負責人的選聘工作。

上半年曾被出具警示函

從2020年8月起，楊江權進入國都證券任職。2020年8月~2020年12月，楊江權在國都證券任副總經(jīng)理；2020年12月~2022年2月，在國都證券任副總經(jīng)理、財務負責人；2022年2月~2022年5月，在國都證券股份代行總經(jīng)理、首席信息官職務，兼任財務負責人；2022年5月~2023年4月，在國都證券任總經(jīng)理、財務負責人、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在國都證券任總經(jīng)理、財務負責人；2023年7月起，在國都證券任總經(jīng)理、財務負責人、保薦業(yè)務負責人。

2024年4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取責令改正措施，指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務活動費用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標準，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責任人事后追責不到位”。

與此同時，北京證監(jiān)局也對楊江權采取警示函措施，指出“楊江權作為公司總經(jīng)理，是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，對上述違規(guī)行為負有主要責任”。

值得一提的是，2024年9月末，有地方證監(jiān)局通報扎實做好從業(yè)人員違規(guī)炒股排查整治專項工作。主要內(nèi)容包括壓實主體責任，督促機構開展自查，及時通報轄區(qū)典型案例；同時，強化嚴的氛圍，對轄區(qū)近20%的分支機構開展現(xiàn)場檢查，探索運用核查軟件，重點識別“同源委托”“出借證券賬戶”等異常線索。

監(jiān)管嚴厲打擊違法炒股

2024年初，證監(jiān)會集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。2月9日，證監(jiān)會通報稱，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒。

具體而言，一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。

證監(jiān)會表示，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019~2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，2024年下半年以來，違法炒股受到監(jiān)管措施或行政處罰的從業(yè)人員，來自興業(yè)證券、開源證券、光大證券、華泰證券、中金財富、國元證券、中原證券等。