證監會通報兩起短線交易案

　　證監會昨日召開新聞通氣會，通報成都高新發展(000628)股份有限公司（ST高新）副總經理王風順短線交易以及個人投資者陳國生短線操縱兩起案件的查處結果。其中，王風順利用其弟賬戶，在限制期內短線交易“ST高新”股票，被處以警告及三萬元罰款。

　　證監會有關部門負責人表示，證監會將進一步加大監管力度，對短線操縱以及各種新型操縱行為保持高壓態勢，同時提醒上市公司高管及持股百分之五以上的股東，應嚴格遵守法律規定，不得從事短線交易及其他違法違規行為。

　　高管短線買賣自家股票

　　虧損32萬

　　據證監會有關部門負責人介紹，王風順利用其弟弟的賬戶，自2008年1月至2009年1月期間，先后委托買入ST高新31筆，共計439090股；同期分別委托賣出24筆，上述439090股陸續賣出，累計虧損32萬余元。

　　《證券法》明確規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，禁止將持有的上市公司股票在買入六個月內賣出或在賣出后六個月內又買回。對于違反該規定短線交易的，除收益收歸上市公司所有外，還將面臨三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　上述負責人指出，由于王風順在2008年至2009年短線交易期間沒有獲利，因而僅對其處以警告和罰款；如果獲利的話，可能還要對其交易行為進一步調查，并對交易過程中是否涉及內幕交易行為進行認定，“在現有情況下，王的所為無疑是搬起石頭砸自己的腳”。

　　短線操縱違法所得

　　435萬被沒收

　　在證監會公布的陳國生短線操縱市場案中，當事人于2009年8月至11月期間，在短時間內集中資金優勢，采取盤中拉抬股價、虛假申報、尾盤巨量堆單等方式操縱市場，影響股價，并高位出貨牟利。

　　證監會認定，陳國生的行為違法了《證券法》相關規定，沒收違法所得435萬元，并處以相應金額的罰款。

　　這位負責人介紹，短線操縱行為違反“三公”原則，擾亂證券市場秩序，侵害投資者合法權益，具有嚴重的危害性。今后，證監會將進一步加大監管力度，會同證券交易所，對短線操縱以及各種新型操縱行為保持高壓態勢，密切監控，嚴厲打擊，以維護市場秩序，切實保護投資者的合法權益。