高管窗口“敏感”期減持“踩雷” 今世緣收到監管函

每經編輯｜吳凡    

每經實習記者 吳凡 每經實習編輯 姚治宇

12月12日，上交所發布的《上證公監函[2016]0100號》文件顯示，上交所上市公司監管一部向今世緣下發監管關注。

2016年10月27日，江蘇今世緣酒業股份有限公司（以下簡稱“今世緣”）披露2016年第三季度報告。2016年10月18日，公司副總經理嚴漢忠通過上海證券交易所集中競價交易系統減持公司股票5000股，減持后持有公司股票2249.5萬股。

中國證券監督管理委員會發布的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條有關于董事、監事、高級管理人員在定期報告公告前30日內禁止買賣公司股票的窗口期規定。今世緣高管嚴漢忠偏偏在窗口期內踩中了“雷”。

根據今世緣11月19日發布的《關于公司高管違規減持》的公告，今世緣稱，公司副總經理嚴漢忠自2016年10月18日起至2016年11 月9 日期間，多次通過上海證券交易所競價交易系統累計減持公司股票4萬股，占公司股本總額的0.0032%，占嚴漢忠先生持有本公司股份的0.1778%，累計成交金額52.8966萬元。

公告顯示，在此次減持前，嚴漢忠持有今世緣股份2250萬股，占今世緣總股本的1.7935%。本次減持后，嚴漢忠持有今世緣股份2246萬股，占今世緣總股本的1.7903%。

值得注意的是，10月18日，嚴漢忠減持今世緣股份5000股，成交金額67150元，而10月18日的減持正處于今世緣披露定期報告窗口期內。

對此，今世緣對嚴漢忠的違規減持公司股票行為進行嚴肅的批評教育，同時，對嚴漢忠處以3萬元人民幣罰款作為懲戒，上繳今世緣所有。

上交所也對嚴漢忠的違規減持行為進行了關注。上交所于12月12日發布信息顯示，嚴漢忠作為上市公司高級管理人員，其在定期報告公告前30日內買賣所在公司股票的行為，違反了中國證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.6條等有關規定，以及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。為此，上交所做出如下監管措施決定：對今世緣副總經理嚴漢忠予以監管關注。

資本市場上，違規減持的例子時有發生。

今年1月14日-4月5日期間，鼎立科技董事曹文法多次減持公司股票合計90.92萬股，成交均價7.785元/股，成交總額707.84萬元。因為此間屬于年報披露期，所以曹文法屬違規減持。

此外，在11月29日，聯發股份發布公告稱，其持股5%以上股東上海港鴻投資有限公司 (簡稱 “上海港鴻”)在公司未預先披露減持計劃的情況下，于2016年11月21日通過集中競價的方式減持公司股票71800股，造成違規。

據《金融投資報》粗略統計，今年以來，涉及重要股東或董監高違規減持的上市公司超過30家。

對此，上海天銘律師事務所宋一欣律師認為，多數違規減持者主要的目的是為了獲益，同時也是對減持得到公司沒有信心。