董秘成“高危職業”：被羨慕的年輕女董秘正接連被罰

作為連接上市公司與監管層、媒體和投資者等各方面的橋梁，風光無限的董秘，其生存狀態也一致受到外界關注。但在強監管之下，董秘也逐漸成為“高危職業”。

以諾德股份（600110，SH）董秘王寒朵為例，她24歲就擔任ST博元董秘，成為當時上市公司中最年輕的董秘，也是85后年輕女董秘的典型代表，羨煞同齡人。

眼看ST博元大廈將傾，便一走了之，換家上市公司當董秘，依舊風光，而這也似乎代表了此前職業董秘的典型路徑。

不過，該來的還是來了，近日，對于ST博元違法違規行為，證監會對15名責任人作出處罰，王寒朵也位列其中。有證券律師對券商中國記者表示，根據交易所相關董秘管理辦法，受到證監會處罰的董秘，近3年內不得擔任董秘，王寒朵面臨再次離職的風險。

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24歲走上人生巔峰

根據交易所規定，董秘屬于上市公司高管，24歲擁有法學碩士學位的王寒朵，即擔任上市公司董秘，簡直是走上人生巔峰（那會不少小伙伴也才大學剛畢業參加工作不久）。

記者查閱大量公告發行，1987年出生的王寒朵，通過了國家司法考試，2010年5月進入上市公司ST博元董事會辦公室工作，當年8月擔任證券事務代表。

王寒朵能夠年紀輕輕擔任ST博元董秘或有一定的機緣巧合，2011年7月，ST方源（后更名為ST博元）原董事會秘書方遒辭職，2011年11月，證券事務代表的王寒朵被聘任為董事會秘書，當年王寒朵領取報酬為3.55萬元。

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2012年，第八屆“新財富金牌董秘”評選中，當時發布的董秘生存狀態調查顯示，董秘平均年齡為43歲，最年長的董秘黔輪胎A李尚武67歲，博元投資25歲的王寒朵因成為當年最年輕的董秘而引人關注。

不過，由于王寒朵所在公司博元投資近年來經營狀況不好，處于退市邊緣掙扎，高管所獲薪酬均較低，2014年報顯示，原董事長余蒂妮領取年薪6萬元，王寒朵年薪4.8萬元。

2015年3月，證監會發言人稱，*ST博元構成涉嫌違規不披露重要信息罪和偽造變造金融票據罪，證監會依法將該案移送公安機關追究刑事責任。2016年3月，博元投資被終止上市。

實際上，在*ST博元擔任3年多董秘的王寒朵，大概早就“嗅”博元投資的危險，早在監管層對*ST博元追究責任之前，就已離職。

履歷顯示，2015年1月，王寒朵即從*ST博元離職，并在*ST博元辦公地所在的珠海市的一家律師事務所工作了幾個月。

換家上市公司繼續風光？

鐵打的上市公司，流水的董秘，眼看上市公司不行了，再換一家繼續做董秘。

由于實際控制人變動，中科英華原副董事長兼董秘袁梅換屆離任，公司需要找新的董事會秘書人選。

機緣巧合下，2015年7月，29歲的王寒朵進入地處吉林長春的中科英華（600110，SH），擔任董秘。

當時記者還感慨，這董秘不易，為了職業從南方珠海遠赴東北。可情況很快發生改變，直到2015年11月，中科英華表示，為滿足公司戰略發展，提高辦公效率，將辦公總部從吉林遷至深圳。

記者注意到，作為王寒朵下屬的是原中科英華證券事務代表關月，亦是一位女士，但年齡比王寒朵大了16歲。（看來，職業基礎起點高還是很有優勢，盡管她曾經擔任的是一家ST公司的董秘。）

在中科英華工作5個月后，王寒朵2015年當年薪資是8.75萬元，2016年年薪則升至33.34萬元（比博元投資高了好多呀）。

2016年2月，王寒朵任職的中科英華更名為諾德股份。

該來的還是來了

原公司出現違法違規行為，董秘辭職一走了之，是否能躲過監管的處罰？答案是否定的。

今年6月底，證監會對博元投資及15名責任人發下處罰決定書，王寒朵位列其中。

證監會指出，博元投資存在未按規定披露公司實際控制人，未真實披露公司部分股改業績承諾履行情況，定期報告財務數據虛假等違法行為，性質惡劣、情節嚴重、市場影響極壞，嚴重損害投資者合法權益，依法應予嚴懲。

時任董事會秘書王寒朵辯稱，曾多次對涉案銀行承兌匯票進行較大比例的抽查，但由于僅能查詢票面信息而不能查詢背書信息，而所查詢到的票面信息均無異常，故難以發現虛構交易的情況，已經勤勉盡責。

對于王寒朵的申辯意見，證監會并不認可，證監會認為，從現有證據看，博元投資持有的諸多票據存在與真實票據出票日、到期日、收款人等票面信息不一致，票面樣式不一致，印章信息或位置不一致等情形。即使僅從銀行提供的票面信息，也極易發現大量票據系偽造。申辯人的主張不合理，不予采納。

證監會對王寒朵與時任博元投資董事和獨立董事等多人被給予警告，并分別處于3萬元罰款的處罰。

時運不濟。王寒朵在諾德股份擔任董秘，也被上交所采取過監管關注措施。

去年3月，上交所上市公司監管一部對諾德股份董事長王為鋼和董秘王寒朵作出予以監管關注的決定。

交所查明，諾德股份存在重大資產重組等信息披露內容與實際情況不符等情形，董秘王寒朵作為信息披露直接負責人未勤勉盡責，對違規行為負有相應責任。

“強監管之下，現在董秘甚至獨立董事也是高危職業了，因為公司重組或者違規而被牽連，尤其是證監會處罰直接給職業生涯帶來風險。”一位西北某上市公司董秘對券商中國記者表示。

實際上，根據上交所《上市公司董事會秘書管理辦法（2015年修訂）》的規定，作為諾德股份董秘的王寒朵可能再次面臨離職的風險。

“上交所董秘管理辦法明確第七條第二款明確規定，存在‘最近3年受證監會行政處罰的’的行為，則不得擔任上市公司董事會秘書，” 浙江裕豐律師事務所厲健律師對券商中國記者表示，“因不符合任資資格，這位董秘應該主動辭職。”

本文轉自券商中國（微信號：quanshangcn）記者：仰山