這家私募挪用基金財產8000萬東窗事發，背后隱現一游走資本市場的神秘女人

圖片來源：攝圖網 每經記者楊建每經編輯謝欣 9月3日，海南證監局發出一份監管函，海南金盈投資管理有限責任公司因挪用基金財產8000萬元被采取監管措施。這一消息令火山君（微信公眾號huoshan5188）和小伙伴們都驚呆了，決定好好看看這一事件究竟是怎么一回事。通過火山君努力查詢和挖掘，更令人驚訝的是，這一事件涉及的法人之間有著多種關聯關系，而背后還隱隱浮現出一個神秘女人的身影。 海南證監局對一私募采取監管措施 8月份以來，全國各地開始加強對私募基金合規運作的監管。福建、廈門、海南等證監局對轄區內的私募機構進行檢查，并通報了一批私募基金的違規行為，大多涉及投資者適當性管理缺失、內部機制不健全、信息更新不及時等問題。不過，9月3日，海南證監局發出的一份監管函引起了火山君的高度關注，該函曝光出一家私募公司挪用巨額基金財產的問題。 9月3日，海南證監局對海南金盈投資管理有限責任公司（以下簡稱海南金盈）做出采取責令改正措施的決定，這一監管措施出臺一是因為該公司未履行投資者適當性管理程序，2015年10月16日，該公司發起設立基金產品“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）”，未對該基金產品進行風險評級，未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，未制作風險揭示書向投資者充分揭示風險。 而火山君目瞪口呆的是，海南金盈還出現挪用巨額基金財產的問題。監管函顯示，2016年3月7日，海南金盈挪用“智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）”銀行賬戶中的8000萬元資金，以往來款形式轉入海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，該公司這一行為違反了相關規定，所以海南證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入資本市場誠信信息數據庫。 （圖片來源：截自海南證監局官網） 據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條規定：“私募基金管理人等從事私募基金業務，不得有以下行為：侵占、挪用基金財產。”對此私募排排網研究員劉有華告訴火山君（微信公眾號huoshan5188），私募基金挪用基金財產是嚴重危害投資者資金安全的重要隱患，在所有的違規中是最為嚴重的事項。以前這方面的監管存在發現難、查處難的問題，而現在地方證監局重磅出擊，表明私募行業一直延續強監管，切實保護投資者的合法權益，并未有任何的放松。這也有利于私募行業的長遠健康發展。 8000萬元基金財產被挪用給另一公司 那么，挪用這8000萬元巨額基金財產的海南金盈又是何方神圣？火山君在基金業協會的官網上進行了查找，發現該公司于2017年8月7日在基金業協會登記備案，機構類型為私募股權、創業投資基金。 （圖片來源：截自基金業協會官網） 火山君（微信公眾號huoshan5188）進一步查詢發現，海南金盈目前在基金業協會備案有一只產品，即智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙），備案時間為2017年11月10日，基金類型為股權投資基金。 （圖片來源：截自基金業協會官網） 海南金盈挪用基金財產8000萬元資金以往來款形式轉入一家海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，涉事的這家海南慧金投資有限公司又到底是啥來頭呢？ 火山君從天眼查信息上看到，海南慧金投資有限公司在2018年8月29日進行了變更，變更后的名字為海南慧遠地產投資有限公司，同時公司法定代表人也由曹歐劼變更為石皓天。 （圖片來源：截自天眼查） 天眼查的信息進一步顯示，海南慧金投資有限公司持有海南慧遠地產有限公司80%的股權，而海南慧遠地產有限公司的法定代表人為曹歐劼，公司住址為海南省海口市秀英區美林路8號慧遠·美林谷綜合服務樓105號。 （圖片來源：截自天眼查） 令火山君側目的是，天眼查信息顯示，曹歐劼還持有20%的海南金盈投資管理有限責任公司的出資，另一位是劉運利持有80%的海南金盈的出資。 （圖片來源：截自天眼查） 還值得注意的是，海南慧遠地產有限公司曾在2017年4月7日進行了天使輪融資，投資方為新浪微博基金。據基金業協會數據顯示，海南金盈的法定代表人謝寧曾于2005年8月至2009年5月期間任職于百度投資部高級投資經理，2009年5月至2017年6月任職于新浪技術（中國）有限公司戰略投資部投資總監。 曾數次增持兩度舉牌神農基因 火山君（微信公眾號huoshan5188）從上述的查詢資料中發現了一個幾度出現的名字——曹歐劼。 而火山君記得，從去年9月起，A股市場的上市公司神農基因在短短半年就被人兩度舉牌，直至持股比例達10%，此人的名字也是曹歐劼。 據神農基因2018年3月27日晚間公告顯示，第二大股東曹歐劼通過集中競價交易系統增持152.23萬股，增持股份比例為0.15%。截至公告日，曹歐劼持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。 神農基因的公告里還說了，曹歐劼表示，此次舉牌是出于對神農基因未來發展的信心及對其良好投資價值的預期，未來12個月內，曹歐劼存在繼續增持神農基因的可能。 從2018年的中報可以看到，神農基因控股股東黃培勁持有1.43億股公司股份，占總股本的13.92%。而曹歐劼經過兩度舉牌后，持有10240.01萬股，持股比例為10%，與黃培勁的持股比例已相距不遠。 火山君還記得，曹歐劼首次舉牌神農基因是在去年，2017年9月1日晚間，神農基因公告，股東曹歐劼通過集中競價、大宗交易方式，合計增持公司股份5120.81萬股，持股比例達5%，完成首次舉牌。 時隔不到兩周，神農基因又于2017年9月13日晚公告，公司股東曹歐劼在9月7日和12日，通過集中競價交易系統，合計增持公司股份約1261萬股，占公司總股本的1.23%，增持后持有公司6.23%的股份。 2017年10月30日晚，神農基因再度公告，曹歐劼10月30日通過集中競價方式，增持公司股份1502.7萬股，占總股本的1.47%，增持均價4.35元/股，增持后持有公司股份1.01億股，占公司總股本的9.85%，距離完成二次舉牌僅差臨門一腳了。神農基因在2018年年3月27日晚間公告，曹歐劼增持神農基因152.23萬股，增持股份比例為0.15%。增持后持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。 不過，火山君注意到，神農基因在今日以平盤報收，收盤價為2.75元。 原來這位神秘的曹歐劼就是她 從神農基因的權益報告書里，火山君發現了對曹歐劼的個人介紹，曹歐劼性別為女，其身份證顯示出生于1969年，住所為海南省海口市龍華區濱海新村，通信地址為海南省海口市秀英區美林路***號***室。火山君回頭看，這個通信地址和法定代表人為曹歐劼的海南慧遠地產有限公司地址——海南省海口市秀英區美林路8號慧遠·美林谷綜合服務樓105號竟然基本相符。 通過大量翻看A股上市公司公開資料，火山君（微信公眾號huoshan5188）竟然還發現，次新股中廣天擇截至2018年8月28日最新更新的信息顯示，公司高管名冊中也有一位女性董事名叫曹歐劼，且同樣出生于1969年。據中廣天擇的高管名冊信息顯示，曹歐劼從2015年10月16日至今仍擔任智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）的執行事務合伙人委派代表。而智通亞信（海南）投資管理中心（有限合伙）正是海南金盈的私募基金產品，并于2016年3月7日挪用基金財產達8000萬元。 另外，中廣天擇招股說明書上也顯示，曹歐劼女士，1969年5月出生，2006年至今分別擔任天繹文娛執行董事兼總經理，海南慧遠投資有限責任公司董事長兼總經理，海南慧金投資有限公司執行董事兼總經理，智通亞信（海南）投資管理中心(有限合伙)執行事務合伙人委派代表、海南慧遠地產有限公司執行董事兼總經理。 至此，火山君（微信公眾號huoshan5188）終于明白，此曹歐劼即彼曹歐劼。