泄露百億私募基金成交信息、違規炒股，這家券商從業人員被罰53萬元

每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

2月7日，廣西證監局披露了國泰君安梅灣路營業部總經理周靖杰的行政處罰。周靖杰的違規行為包括利用未公開信息交易、違法買賣股票。

記者注意到，周靖杰曾利用職務便利查看17個私募基金產品，且包括百億私募基金產品的證券賬戶交易、持倉等未公開信息，不定期提供給高某，而高某是一家中小私募基金從業人員。

兩大違規行為被罰53萬元

1989年出生的周靖杰，在2016年12月27日至2023年3月31日，擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部（以下簡稱國泰君安證券梅灣路營業部）總經理。

任職期間，周靖杰擁有權限查看開立在該營業部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”（以下簡稱：聚鳴高山1號）等17個私募基金產品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。2019年12月起，周靖杰應高某要求，違反從業規定，多次將上述私募基金產品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。

周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產品交易的想法，其后仍繼續將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業部離任。

而高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”（以下簡稱：漠沙精選9號）進行證券交易。

此外，周靖杰還存在借他人名義買賣股票的行為。據悉，李某影是周靖杰的妻子。“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔任總經理的國泰君安證券梅灣路營業部。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產。周靖杰作為證券公司從業人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。

廣西證監局決定，對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關交易行為處以50萬元罰款；對周靖杰違法買賣股票行為處以3萬元罰款。合計對周靖杰處以53萬元罰款。

泄露百億私募基金持倉信息給中小私募

在前述通報中，有兩大私募基金產品。一個是周靖杰查看到的聚鳴高山1號。中國證券投資基金業協會官網披露，聚鳴高山1號成立于2020年2月11日，該基金管理人為上海聚鳴投資管理有限公司，是一家管理規模在100億元以上的、國內知名的私募基金管理公司，該公司董事長、投資總監為劉曉龍，總經理、研究總監為王文祥。

另一個是高某利用從周靖杰獲悉的未公開信息而決策的漠沙精選9號。中基協官網披露，漠沙精選9號成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司（漠沙資產），是一家管理規模在5億—10億元的私募證券投資基金管理人，該公司董事長為段興宏，總經理為高源。

也就是說，周靖杰將百億私募的交易、持倉信息泄露給了一家規模超過10億元的中小型私募。

雖然廣西證監局并未明確罰單中的高某就是高源，但每經記者查詢發現，周靖杰與高源都曾在國泰君安證券湖南地區的營業部有過多年任職。根據中基協查詢信息，高源在2011年9月加入國泰君安證券，陸續在國泰君安證券湖南地區分支機構任職，直到2019年11月從國泰君安證券湖南分公司離職。2021年8月加入漠沙資產，2023年3月起任漠沙資產總經理。

封面圖片來源：每經記者 劉國梅 攝