因使用勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶等業務，銀河證券青島海口路營業部被出具警示函

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

2024年3月7日，青島證監局發布公告，中國銀河證券青島海口路證券營業部因使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務，并使用營業部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部制度。

青島證監局指出，上述行為反映出該營業部內部控制不完善，合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規定。因此，青島證監局決定對中國銀河證券青島海口路證券營業部采取出具警示函的監管措施，并要求該營業部應健全并嚴格執行內部控制機制，切實加強合規管理，嚴格規范工作人員的執業行為。