首發快訊

證監會對光大證券出具警示函：存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴等問題

每日經濟新聞 2024-10-18 18:02:52

每經AI快訊，10月18日，證監會發布關于對光大證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，經查，發現公司存在部分項目質控對項目風險、盡調底稿把關不嚴，內核意見跟蹤落實不到位，部分項目發行保薦工作報告未完整披露內控關注問題，上述情況違反了相關規定。證監會決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。

讀者熱線：4008890008

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。

上一篇文章

證監會通報證券公司投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題

返回每經網首頁

下一篇文章

平安銀行：10月18日召開董事會會議