2025-11-17 08:02:11
每經AI快訊，11月17日，今年四季度以來，有13家券商收到交易所及各地證監局罰單，包含上海證券、華福證券、華林證券、民生證券、五礦證券等。從處罰事由來看，經紀及投行業務是重災區，也有部分券商因場外衍生品業務、內部制度不完善等原因被罰。作為資本市場“看門人”，券商投行持續處于嚴監管態勢。（上證報）
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