復(fù)旦大學(xué)擬轉(zhuǎn)讓復(fù)旦微電股權(quán)，國盛投資將受讓成為上市公司第一大股東

每經(jīng)記者｜朱成祥    每經(jīng)編輯｜黃博文    

11月16日晚間，復(fù)旦微電公告稱，上海國盛集團(tuán)投資有限公司（以下簡稱“國盛投資”）與上海復(fù)芯凡高集成電路技術(shù)有限公司（以下簡稱“復(fù)芯凡高”）簽署《上海復(fù)芯凡高集成電路技術(shù)有限公司與上海國盛集團(tuán)投資有限公司關(guān)于上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》（以下簡稱“《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》”），約定受讓復(fù)芯凡高持有的復(fù)旦微電約1.07億股份，占公司股份總數(shù)的12.99%，標(biāo)的股份的轉(zhuǎn)讓價(jià)格合計(jì)約51.44億元。

交易完成后，復(fù)芯凡高不再是復(fù)旦微電第一大股東，國盛投資將成為復(fù)旦微電第一大股東。據(jù)了解，復(fù)旦大學(xué)間接持有復(fù)芯凡高100%股權(quán)，而上海國盛（集團(tuán)）有限公司（以下簡稱“國盛集團(tuán)”）持有國盛投資100%股權(quán)，國盛集團(tuán)唯一股東為上海國資委。

國盛投資法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理為楊高峰，其也是國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金一期、二期和三期的董事。

復(fù)旦大學(xué)擬折價(jià)轉(zhuǎn)讓股權(quán)

根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議》，國盛投資按照48.20元/股的價(jià)格受讓復(fù)芯凡高持有的復(fù)旦微電12.99%股權(quán)。截至11月14日收盤，復(fù)旦微電報(bào)56.71元/股。照此計(jì)算，國盛投資將以該收盤價(jià)85%的價(jià)格受讓股權(quán)，即復(fù)旦大學(xué)八五折轉(zhuǎn)讓所持的復(fù)旦微電股權(quán)。若以11月17日59元/股的開盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算，此次受讓價(jià)格對應(yīng)的“折扣”更是降至八二折。

復(fù)芯凡高表示，本次權(quán)益變動是公司基于國有資產(chǎn)管理改革的需要，通過進(jìn)一步加強(qiáng)與上海市在集成電路領(lǐng)域的協(xié)同合作以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源整合，結(jié)合上海市國有資本運(yùn)營管理布局，通過非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式將其所持有的復(fù)旦微電股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓至國盛投資。本次權(quán)益變動后，公司將不再持有上市公司股權(quán)。

相關(guān)資料顯示，國盛投資控股股東國盛集團(tuán)旗下資產(chǎn)規(guī)模龐大，其持股比例超過5%的上市公司包括滬硅產(chǎn)業(yè)、上海建工、華誼集團(tuán)、上海建科、華建集團(tuán)、隧道股份、華鑫股份、交大慧谷和建元信托。其中，滬硅產(chǎn)業(yè)為國內(nèi)半導(dǎo)體硅片龍頭。

在具體付款周期層面，雙方同意，受讓方將按照一定階段或節(jié)點(diǎn)于正式交易協(xié)議簽署日起9個月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓方分期支付本次股份轉(zhuǎn)讓的交易價(jià)款，具體支付安排以雙方簽署的正式交易協(xié)議為準(zhǔn)。

值得一提的是，轉(zhuǎn)讓完成后，上市公司仍無控股股東及實(shí)際控制人。

復(fù)旦微電仍與復(fù)旦大學(xué)保持戰(zhàn)略合作

盡管復(fù)旦大學(xué)旗下復(fù)芯凡高不再是復(fù)旦微電第一大股東，上市公司仍將與復(fù)旦大學(xué)保持戰(zhàn)略合作。

據(jù)悉，雙方（轉(zhuǎn)讓方、受讓方）理解、同意并確認(rèn)，本次股份轉(zhuǎn)讓完成后，轉(zhuǎn)讓方及其實(shí)際控制人復(fù)旦大學(xué)將繼續(xù)支持和保持復(fù)旦微電與復(fù)旦大學(xué)之間的戰(zhàn)略合作關(guān)系與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作等，支持復(fù)旦微電與復(fù)旦大學(xué)繼續(xù)深化合作機(jī)制，共同建設(shè)創(chuàng)新中心相關(guān)實(shí)體運(yùn)行科研平臺。

轉(zhuǎn)讓方將在2025年7月復(fù)旦微電與復(fù)旦大學(xué)簽署的戰(zhàn)略合作框架協(xié)議基礎(chǔ)上，支持促成復(fù)旦微電與復(fù)旦大學(xué)建立多元化的科研合作載體，復(fù)旦微電與復(fù)旦大學(xué)將共同在人才和資金方面持續(xù)支持聯(lián)合團(tuán)隊(duì)組建、技術(shù)與科研攻關(guān)、實(shí)驗(yàn)資源共享與項(xiàng)目協(xié)同推進(jìn)等，重點(diǎn)聚焦集成電路等前沿技術(shù)領(lǐng)域，集合雙方的專家資源，加大創(chuàng)新突破，強(qiáng)化聯(lián)合攻關(guān)，破解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸技術(shù)難題。復(fù)旦微電將依托復(fù)旦大學(xué)學(xué)科門類齊全的綜合優(yōu)勢與企業(yè)的工程化能力，共同推動“基礎(chǔ)研究-技術(shù)攻關(guān)-產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)讓”的一體化協(xié)同，探索“學(xué)科-平臺-產(chǎn)業(yè)”協(xié)同發(fā)展模式。

值得一提的是，轉(zhuǎn)讓完成后，復(fù)旦微電仍將保持相對獨(dú)立運(yùn)作。

根據(jù)《詳式權(quán)益變動報(bào)告書》，復(fù)旦微電獨(dú)立經(jīng)營的能力不會受到影響，上市公司在人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)及業(yè)務(wù)方面將繼續(xù)保持獨(dú)立。

此外，國盛投資承諾保證復(fù)旦微電擁有完整、獨(dú)立的勞動、人事及薪酬管理體系，且該等體系完全獨(dú)立于本公司及控制的其他企業(yè)。保證復(fù)旦微電的財(cái)務(wù)人員不在本公司及控制的其他企業(yè)中兼職、領(lǐng)薪。

此外，國盛投資也將保證復(fù)旦微電業(yè)務(wù)獨(dú)立。其表示，保證復(fù)旦微電的業(yè)務(wù)獨(dú)立于本公司及控制的其他企業(yè)。保證復(fù)旦微電擁有獨(dú)立開展經(jīng)營活動的資產(chǎn)、人員、資質(zhì)和能力，在采購、生產(chǎn)、銷售、知識產(chǎn)權(quán)等方面保持獨(dú)立，具有面向市場獨(dú)立自主持續(xù)經(jīng)營的能力。保證本公司除通過行使股東權(quán)利之外，不干涉復(fù)旦微電的業(yè)務(wù)活動。

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