104個賬戶“對倒”操縱股票，竟虧損739萬元！金城醫(yī)藥實控人趙葉青領罰單辭職

每經(jīng)記者｜彭斐    每經(jīng)編輯｜文多    

被立案調(diào)查一年多后，金城醫(yī)藥（SZ300233，股價15.23元，市值58.46億元）實控人的調(diào)查結(jié)果與辭職同日落地。

12月11日晚間，金城醫(yī)藥接連發(fā)布兩則公告：一份關于公司董事長趙葉青提交書面辭職，另一份則關于他收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

隨著監(jiān)管層調(diào)查的終結(jié)，這起持續(xù)近三年、動用百余個賬戶的股票操縱案細節(jié)終于大白于天下。令人咋舌的是，盡管趙葉青等人利用資金和持股優(yōu)勢，通過104個賬戶在近600個交易日內(nèi)瘋狂“對倒”操縱股價，最終的賬面結(jié)果卻是實際虧損739萬余元。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，面對監(jiān)管層的調(diào)查，當事人關于“無操縱主觀故意”的申辯被悉數(shù)駁回。最終，趙葉青被處以150萬元罰款及4年市場禁入措施，并辭去公司董事長職務。

595個交易日瘋狂“對倒”

經(jīng)查明，2017年8月18日至2020年2月10日期間，趙葉青作為決策者，與王震（主要實施者）、劉峰（次要實施者）共同操縱了“金城醫(yī)藥”股票。

為了實施這一計劃，三人構(gòu)建了一個龐大的賬戶網(wǎng)絡。根據(jù)當事人自認、資金往來記錄及交易流水等證據(jù)，趙葉青等人控制使用了包含104個賬戶的賬戶組進行交易。

公告顯示，在操縱期間的595個交易日里，該賬戶組有502天參與了交易。他們利用集中的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，不僅在二級市場連續(xù)買賣，更在自己實際控制的賬戶之間進行“對倒”交易，嚴重影響了股票的交易價格和交易量。

數(shù)據(jù)顯示，該賬戶組在操縱期間日均持有“金城醫(yī)藥”1858.33萬股，占公司流通股本的5.68%，最高持股量甚至達到了3209.48萬股，占流通股本的比例高達9.04%。

這種操縱行為在特定時間段內(nèi)對股價產(chǎn)生了顯著影響。例如，在2018年2月1日至4月26日期間，賬戶組展現(xiàn)了極強的買入意愿，申買量占市場同期申買量的17.29%，競價買入成交量占市場同期成交量的23.02%。在這一波操作下，金城醫(yī)藥股價期間漲幅達到21.30%，而同期創(chuàng)業(yè)板綜指漲幅僅為2.90%。

更為夸張的是其“自買自賣”的行為。操縱期間，賬戶組共有214天在自己實際控制的賬戶之間交易“金城醫(yī)藥”股票，成交量占市場成交量比例超過10%的有76天，超過20%的有36天，超過30%的有13天，最高達到45.65%。

然而，這場操縱股價的鬧劇最終卻以虧損收場。經(jīng)監(jiān)管部門測算，該賬戶組在操縱期間累計競價買入金額約21.34億元，賣出金額約18.70億元，最終實際虧損739.20萬元。三人的行為不僅未能實現(xiàn)獲利，反而成為違法的確鑿證據(jù)。

申辯理由全被否

對監(jiān)管部門的指控，趙葉青、王震、劉峰三名當事人及其代理人在聽證過程中提出了五點申辯意見——如辯稱沒有操縱的主觀故意等，試圖以此減輕處罰。

然而，中國證監(jiān)會經(jīng)復核認為，有資金轉(zhuǎn)賬記錄、交易硬件設備關聯(lián)情況、當事人陳述、證人證言和通信記錄等證據(jù)相互印證，足以證實三人具有操縱的共同故意。

最終，中國證監(jiān)會對三名當事人的申辯意見不予采納，并依法對三人處以300萬元罰款。其中，決策者趙葉青承擔150萬元，主要實施者王震承擔120萬元，次要實施者劉峰承擔30萬元。

對三人來說，更為嚴厲的處罰或是市場禁入措施。監(jiān)管部門決定對趙葉青采取4年市場禁入措施，對王震采取3年市場禁入措施。這意味著在禁入期間，趙葉青不僅不得從事證券業(yè)務，也不得擔任任何上市公司或非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，處罰決定書下達的同日，金城醫(yī)藥發(fā)布了《關于董事長辭職的公告》。趙葉青因個人原因申請辭去公司董事長、董事及董事會下設專門委員會的相關職務，辭職后將不再擔任公司任何職務。公司方面表示，趙葉青原定任期至第六屆董事會屆滿之日止，其辭職不會導致董事會低于法定最低人數(shù)，也不會影響公司的正常運作。

金城醫(yī)藥在公告中特別強調(diào)，上述行政處罰決定僅涉及實際控制人趙葉青個人，不涉及公司。根據(jù)認定情況，該事項也不涉及重大違法強制退市的情形。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211322973159